El Banco Nacional de Ucrania anunció la imposición de multas a tres bancos y dos instituciones financieras no bancarias por violaciones de los requisitos de seguimiento financiero. El importe total de las sanciones superó los 40 millones de grivnas. PrivatBank recibió la multa más cuantiosa.
En noviembre de 2024, el Banco Nacional de Ucrania impuso sanciones a tres bancos y dos instituciones financieras no bancarias por violar la legislación en materia de prevención y lucha contra la legalización (blanqueo) de ingresos. El importe total de las multas impuestas superó los 40 millones de grivnas.
Así lo informó el servicio de prensa del regulador.
PrivatBank recibió una multa de 10 millones de grivnas por incumplimiento de los requisitos de supervisión financiera, en particular, por una verificación insuficiente de los clientes de alto riesgo. Además, el banco recibió una advertencia por escrito por violación de los procedimientos internos de gestión de riesgos, así como por no realizar controles adicionales sobre personas políticamente significativas y sus familias.
La sociedad anónima "Alliance Bank" fue multada con 15,05 millones de grivnas por verificar incorrectamente a los clientes de alto riesgo, así como por proporcionar información inexacta durante el seguimiento de las relaciones comerciales. La sociedad anónima "Asvio Bank" recibió una multa de 2,45 millones de grivnas por el incumplimiento de los requisitos para un enfoque orientado al riesgo en las cuentas de cheques de los clientes.
Además, LLC "Way for Pay" recibió una multa de 15,35 millones de grivnas por incumplimiento de los requisitos del control financiero primario, y JSC UFG pagará 255.000 grivnas. UAH por violación de los requisitos de identificación y verificación del cliente. Todas las empresas recibieron advertencias por escrito sobre otras violaciones en sus actividades.
Le recordamos que el tribunal de casación comercial del Tribunal Supremo de Ucrania puso fin al largo proceso judicial relativo a la apelación de la nacionalización de PrivatBank.
