Die Nationalbank der Ukraine kündigte die Verhängung von Bußgeldern gegen drei Banken und zwei Nichtbanken-Finanzinstitute wegen Verstößen gegen die Finanzüberwachungsanforderungen an. Der Gesamtbetrag der Sanktionen überstieg 40 Millionen UAH. Die PrivatBank erhielt die höchste Strafe.
Im November 2024 verhängte die Nationalbank der Ukraine Sanktionen gegen drei Banken und zwei Nichtbanken-Finanzinstitute wegen Verstößen gegen Gesetze im Bereich der Verhinderung und Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Einkünften. Der Gesamtbetrag der verhängten Geldbußen überstieg 40 Millionen Hrywnja.
Dies teilte der Pressedienst der Regulierungsbehörde mit.
Die PrivatBank erhielt eine Geldstrafe von 10 Mio. UAH wegen Nichteinhaltung der Finanzüberwachungsanforderungen, insbesondere wegen unzureichender Überprüfung von Hochrisikokunden. Darüber hinaus erhielt die Bank eine schriftliche Abmahnung wegen Verstößen gegen interne Risikomanagementverfahren sowie der Nichtdurchführung zusätzlicher Kontrollen politisch bedeutender Personen und ihrer Familien.
„Alliance Bank“ JSC wurde mit einer Geldstrafe von 15,05 Mio. UAH wegen unsachgemäßer Überprüfung von Hochrisikokunden sowie wegen der Bereitstellung unrichtiger Informationen bei der Überwachung von Geschäftsbeziehungen belegt. Die JSC „Asvio Bank“ erhielt eine Geldstrafe von 2,45 Mio. UAH wegen Nichterfüllung der Anforderungen an einen risikoorientierten Ansatz bei der Kundenprüfung.
Darüber hinaus wurde „Way for Pay“ LLC wegen Nichteinhaltung der Anforderungen der primären Finanzüberwachung mit einer Geldstrafe von 15,35 Mio. UAH belegt, und UFG PJSC wird 255.000 UAH zahlen. UAH wegen Verstoßes gegen die Anforderungen zur Kundenidentifizierung und -verifizierung. Alle Unternehmen erhielten schriftliche Abmahnungen bezüglich weiterer Verstöße bei ihren Aktivitäten.
Wir möchten Sie daran erinnern, dass das Handelskassationsgericht als Teil des Obersten Gerichtshofs der Ukraine das langjährige Gerichtsverfahren bezüglich der Berufung gegen die Verstaatlichung der PrivatBank beendet hat.
